It is also indispensable for an investment firm providing advisory and portfolio management services on behalf of a client, in order to properly fulfil its obligations to its clients, to obtain information on the client’s experience of the financial markets and investment objectives and to assess the suitability, for that client, of services or transactions in financial instruments which are being considered in the light of this information.
Il est également indispensable qu'une entreprise d'investissement fournissant des services consultatifs et de gestion de portefeuilles au nom d'un client puisse disposer, pour remplir correctement ses obligations, d'informations sur l'expérience du client en matière de marchés financiers et sur ses objectifs en matière d'investissement, puis qu'elle évalue, à la lumière de ces informations, l'opportunité des services ou des transactions sur instruments financiers qu'il envisage.