In general, the agencies that regulate securities oversee four important areas: capital leveraging through the sale of securities, such as private offerings and primary distributions; corporate transparency and the continual disclosure of relevant information to investors; enforcement of the securities regulations and prevention of deceptive or fraudulent behaviour; the qualifications of securities traders; and their good reputation and accreditation.
Généralement, les organismes de réglementation des valeurs mobilières gèrent quatre domaines importants: la constitution de capitaux par la vente de valeurs mobilières, telles que les placements privés et les placements initiaux; la transparence des entreprises et la divulgation continue des informations pertinentes pour l'investissement; l'application de la réglementation des valeurs mobilières et la prévention des comportements trompeurs ou frauduleux; les qualifications des négociants en valeurs mobilières; leur bonne réputation et leur agrément.
