The act places obligations to keep records, identify clients, and report certain financial transactions on a wide range of financial institutions, including what we call financial entities, which are the deposit-taking institutions banks, credit unions, and so on accountants; casinos; money services businesses; foreign exchange dealers; securities dealers; life insurance companies; and real estate brokers and agents.
La loi impose des exigences en matière de tenue de documents, d'identification des clients et de déclaration de certaines opérations financières à un large éventail d'institutions financières dont notamment, les entités financières (institutions de dépôt, banques, coopératives de crédit, etc.); les comptables, les casinos, les entreprises de transfert de fonds et de vente de titres négociables, les courtiers de change, les courtiers en valeurs mobilières, les sociétés et représentants d'assurance-vie et les courtiers et agents immobiliers.
